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经查明,姚逸宇存在以下违法事实:2012年2月23日至2017年11月30日(调查日)期间,姚逸宇在中信证券工作,为证券从业人员。2014年3月4日至2016年6月30日期间,姚逸宇决策并操作“童某颖”证券账户买卖股票,账户盈利18.5万元。
广东证监局认为,姚逸宇的上述行为,违反了《证券法》第四十三条规定,构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。
火山君了解到,《证券法》第四十三条的内容是:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
证监局表示,综合交易资金来源、账户下单委托地址及相关当事人询问笔录等证据材料,足以认定姚逸宇在涉案期间主要决策并操作“童某颖”账户买卖股票的违法事实。广东证监局对此决定:没收姚逸宇违法所得18.5万元,并处以18.5万元罚款,上述罚没款金额合计37万元。
四川凉山